ISO 42001 認證的監(jiān)督審核圍繞體系符合性、有效性和持續(xù)性展開，具體內(nèi)容如下：

1. 體系運行的持續(xù)性驗證

檢查管理體系是否按認證范圍持續(xù)運行，政策、目標是否仍適用，流程文件是否有更新且落實到位。

核實內(nèi)部審核、管理評審的開展情況，確認是否定期執(zhí)行并針對問題完成整改。

2. 核心流程的符合性檢查

聚焦 AI 全生命周期關(guān)鍵環(huán)節(jié)，包括研發(fā)、部署、運營、監(jiān)控等，驗證實際操作是否符合 ISO 42001 標準要求。

抽查風(fēng)險評估、數(shù)據(jù)安全、算法透明性、合規(guī)性管理等核心流程的執(zhí)行記錄，確保流程落地。

3. 整改措施的有效性跟蹤

核查上一次審核（首次認證或前次監(jiān)督審核）中發(fā)現(xiàn)的不符合項，確認整改措施是否執(zhí)行到位。

驗證整改后是否有效解決問題，是否形成閉環(huán)管理，未出現(xiàn)同類問題反復(fù)。

4. 績效與目標達成評估

檢查 AI 管理體系目標的達成情況，分析相關(guān)績效數(shù)據(jù)（如風(fēng)險處置效率、服務(wù)質(zhì)量指標等）。

評估體系運行對組織 AI 業(yè)務(wù)優(yōu)化、合規(guī)保障等方面的實際效果，是否滿足預(yù)期需求。

5. 人員與資源保障核查

確認員工對體系要求的理解和執(zhí)行情況，培訓(xùn)是否持續(xù)開展，崗位職責(zé)是否清晰。

檢查支撐體系運行的人員、技術(shù)、信息等資源是否充足，是否能保障體系穩(wěn)定運行。

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